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深圳证券交易所谁创办的

广东配资平台2019-11-03最新动态663人已围观

深交所推动上市公司境外投资者关系管理常态化。年,深交所联合境内外券商共举办场反向路演和期境外投资者走进上市公司活动,并首次带领家深市上市公司赴美路演,合计超过千名境外投资机构代表与逾百家深市上市公司参与活动,为境外投资者与上市公司之间提供双向、畅通、有效的沟通渠道;完善“互动易”英文即时翻译功能,要求“深股通”标的上市公司在指定网站披露中英文信息要览,提升上市公司英文信息披露水平,减少信息不对称;推动深交所行情数据在港落地,进一步拓宽境外投资者信息获取渠道;定期举办境外投资者关系管理培训课程,提升上市公司专业水平和国际竞争力,完善上市公司股权文化建设和公司治理体系。

今年年初以来,深交所开展了大量的客户交易行为管理调查研究和座谈工作,深入了解境外成熟市场相关监管制度,及境内外中介机构客户交易行为管理情况,并向全体会员发出调查问卷,了解行业客户交易行为管理现状,听取意见建议。在此基础上,深交所启动了会员客户交易行为管理相关监管规则的制定和完善工作,目前已形成初步成果,包括股票异常交易行为监控和会员客户交易行为管理等细则,旨在进一步明确股票异常交易行为监控标准和原则,细化会员“事前认识客户、事中监控交易、事后报告异常”的客户交易行为管理职责,引导市场合规交易理念,稳定监管预期,为会员管理客户提供制度支持。

深交所常态化的现场检查坚持问题导向,每年定期针对客户异常交易行为频繁、管理效果不佳的会员进行,今年下半年还将开展一次。本次检查在内容上,重点针对年现场检查中发现的典型问题与薄弱环节,并对会员落实投资者适当性管理新规情况进行抽查,做到查深、查细、查透;在目标上,坚持以检强规、以检促改,增强交易所自律监管规则威慑力,推动会员对存在的问题追根溯源、改进完善,提升会员客户管理的自觉意识和能力水平。同时,通过检查还向会员宣讲最新监管思路及要求,加深会员特别是一线工作人员对监管制度的理解认识,为后续相关规则发布实施夯实基础。

近年来,深交所密切关注大数据、人工智能等新技术发展趋势,大力推进智慧交易所建设,牢牢抓住金融科技创新带来的发展机遇,运用科技手段助力一线监管,开发覆盖公司监管、交易监管和风险监测等各业务领域的智能应用平台,持续推动监管经验与智能科技的深度融合。年月,经中国证监会批准,深交所正式成立金融科技中心,以服务行业为导向,聚焦金融科技创新发展,金融科技中心已于年完成首批课题研究工作。年月,深交所与腾讯成立金融科技联合实验室,加强金融科技战略合作。

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